保荐资格被暂停半年，华西证券连累这些公司进度

来源：中新经纬

中新经纬7月30日电（丁丹）又一家公司IPO的进程，受到华西证券被暂停保荐业务资格半年的影响。

新三板挂牌公司四川科志人防设备股份有限公司（下称科志股份）22日发布股票复牌公告，称由于公司申请公开发行股票注册批复有效期已于20日届满，华西证券被暂停保荐资格尚未恢复，目前不具备启动发行上市的客观条件，未能在注册批复有效期届满前完成发行。

5月14日，上交所官网披露的信息显示，因“公司聘请的保荐人被中国证监会采取限制业务活动的监管措施”，由华西证券保荐的佳驰科技科创板IPO进程中止。

中新经纬7月30日致电华西证券董秘办，向对方询问被保荐公司IPO进度受其影响的情况，工作人员表示保荐业务资格被暂停半年是既定事实，华西证券已向有关公司做了解释、沟通工作。

两年半前签署北交所上市辅导协议

公开资料显示，科志股份主营人防工程防护设备、防化设备及其配套设备等专用设备的研发、生产和销售，于2017年3月1日挂牌新三板。2022年1月6日，科志股份与华西证券签署北交所上市辅导协议。同年5月23日，科志股份调入新三板创新层。

2022年6月28日，科志股份发布辅导验收完成的提示性公告，称已通过四川证监局的辅导验收。6月30日，北交所受理科志股份IPO申请，后者股票也自当日起停牌。

在历经三轮问询及回复后，科志股份于2023年7月24日收到中国证监会同意注册的批复，该批复自同意注册之日起12个月内有效。在拿到批复后，科志股份却迟迟未完成注册。直到今年7月22日，科志股份发布股票复牌公告，称公司申请公开发行股票注册批复有效期已于当月20日届满，依据新三板有关规定，公司股票自7月23日起复牌。科志股份在该公告中表示，华西证券被暂停保荐资格尚未恢复，公司目前不具备启动发行上市的客观条件，未能在注册批复有效期届满前完成发行。

今年5月5日，华西证券发布关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告，保荐资格被暂停半年，华西证券连累这些公司进度称江苏证监局决定对其采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自4月28日至10月27日。

江苏证监局指出，经查华西证券在金通灵（维权）科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题。

根据《首次公开发行股票注册管理办法》的规定，发行人的保荐人以及律师事务所、会计师事务所等证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管、接管等措施，或者被证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分，尚未解除的，发行人、保荐人应当及时书面报告交易所或者中国证监会，交易所或者中国证监会应当中止相应发行上市审核程序或者发行注册程序。

对于接下来的IPO规划，中新经纬30日致电科志股份董秘办，工作人员回应“一切以公司公告为准”。

已有公司受波及

实际上，科志股份并非年内首家受华西证券暂停保荐业务资格波及的拟IPO公司。

上交所官网披露的信息显示，今年5月14日，由华西证券保荐的佳驰科技科创板IPO进程中止。对于中止原因，上交所明确提到，公司聘请的保荐人被中国证监会采取限制业务活动的监管措施，根据相关规定中止其发行注册程序。

来源：上交所官网

公开资料显示，华西证券源于1988年成立的四川省证券股份有限公司，2014年7月更为现名，2018年2月在深交所上市。根据华西证券今年7月9日发布的半年度业绩预告，公司上半年归母净利润为3500万元到4500万元，同比下滑91.42%到93.33%。对于业绩下滑原因，华西证券解释称，上半年公司经纪及财富管理业务收入下滑；投资业务波动较大，相应收入下降较多；存量金融资产当期计提减值损失同比增加。